2月26日，重庆证监局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。重庆证监局表示，经查，发现西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

　　重庆证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，证监会令第166号）第六条第四项、第二十六条第一款、第二十七条的规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，决定西南证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　同时，重庆证监局对西南证券一员工出具警示函。经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。

　　重庆证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第二款规定，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，决定对刘杨采取出具警示函的行政监管措施。